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人员信息X


(一)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;
(二)向客户介绍证券投资的基本知?#37117;?#24320;户、交易、资金存取等业务流程;
(三)向客户介绍与证券交?#23376;?#20851;的法律、行政法规、证监会规定、?#26376;?#35268;则和证券公司的有关规定;
(四)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;
(五)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传?#24179;?#26448;料及有关信息;
(六)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可?#28304;邮?#30340;其他活动。
                

(一)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;
(二)向客户介绍证券投资的基本知?#37117;?#24320;户、交易、资金存取等业务流程;
(三)向客户介绍与证券交?#23376;?#20851;的法律、行政法规、证监会规定、?#26376;?#35268;则和证券公司的有关规定;
(四)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;
(五)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传?#24179;?#26448;料及有关信息;
(六)法律、行政法规和证监会规定可?#28304;邮?#30340;其他活动。
                

非现场开户见证人员执业行为规范

一、开户见证人工作职责

证券开户见证人员在执业过程中,应严格按照我司制度规定,履行以下职责:

1、主动履行告知客户职责,开户见证人员面见客户时,应主动向客户出示工作证件,告知客户可通过证券公司网站或证券公司客服热线核实身份,并可以通过中国证券业协会网站核实执业资格。

2、履行客户资?#20185;?#26680;职责,应对客户签署相关?#21215;?#36164;料进行当面见证,对客户开户资?#31995;?#30495;实性、准确性、完整?#36234;?#34892;见证审核。审核客户居民身份证的?#34892;?#24615;和一致性,核查申请人证件的真实性,校验同一客户不同账户的名称、证件类型、证件号码等关键信息,确保账户实名对应且身份信息?#34892;?#19968;致。

3、履行风险揭示和投资者教育职责,应确保开户经办人?#20005;?#23458;户充分揭示证券业务风险,详细讲解相关业务规则和开户协议等?#21215;?#24182;负责解答客户对协议条款的疑问,确认开户为客户真实意?#31119;?#23458;户已完成投资者教育环节和客户风险承受能力评估。

4、履行客户风险识别职责,开户见证人员应不受任何压力或者其他机构和个人的不当影响,对于违法违规指令或者授意,应当予以拒绝,对?#29615;?#21512;开户要求的客户拒绝开户,严禁开立不合格账户或为客户违规开立账户提供方便。

5、履行客户资料信息保密职责,开户见证人员对客户信息?#27827;?#20445;密义务,严禁向其他机构、人员泄露,或者利用客户信息为自己或他人谋取不正当利益。

6、采用视频远程见证的,见证人员应履行见证开户影像资?#31995;?#26680;查、采集与保存职责,影像资料应确保连续、平缓、清晰,能充分真实?#20174;?#35265;证开户过程。

二、开户见证人禁止行为

证券开户见证人员必须严格遵守国家法律法规和行业规定,在执业过程中,不得?#37038;?#19979;?#34892;?#20026;:

1、擅离职守,无故不履行职责;

2、违反规定授权他人代行职责;

3、利用履职之便谋取个人私利;

4、其他损害客户或公司利益的行为;

5、严禁?#37038;?#33829;销活动。
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